产权行业是一片蓝海，充满机会，作为产权行业的重要组成部分——产权交易机构将大有可为。同时，产权交易机构面临互联网趋势、政策变化、竞争加剧、客户需求多样性等等市场环境，大多数交易所都存在意识落后、思维保守、能力欠缺等等客观事实。在这种情况下，西南联交所的可持续发展，必须也只能坚定不移实施“做优做强第三方平台、创新构建第四方平台”的发展战略，以“业务平台化、平台品牌化、品牌价值化”为发展策略，以 “大交易、大生态、大服务”为发展格局，以创新为动力，深化内部改革，才能实现 “由区域性交易中介机构向全国性综合服务平台转型”发展目标。创新既是战略发展的动力，也是战略实施的抓手，结合实际情况以及对创新的思考，对产权交易机构如何创新、怎样创新进行简要分析如下。

一、  对创新的理解

一是创新是公司发展的动力。国家《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》把创新放在了五大新发展理念之首，明确提出“创新是引领发展的第一动力。必须把创新摆在国家发展全局的核心位置，不断推进理论创新、制度创新、科技创新、文化创新等各方面创新，让创新贯穿党和国家一切工作，让创新在全社会蔚然成风”。创新是企业通过主动转变获得新收益的手段，企业可持续发展离不开创新。西南联交易所的发展历程就是一部创新史，最初的成都技术产权交易所，开展成都市技术交易；后来的成都联合产权交易所、四川省国投产权交易中心，开展成都市及市州企业国有产权交易；到现在西南联合产权交易所，开展川藏地区各类产权交易；未来第四产权，将开展全国非标准化权益和资产交易；每一次进步背后都产品、技术、市场、管理的创新，每一创新都带来更大的发展和更广阔的天空。

二是创新是体系，不是单个事物。创新体系包括创新的动力、创新的内容、创新的运行、创新的支撑以及可持续创新。创新的动力来自于政策、市场、技术和企业自身发展需要；创新要从一个好的想法，研究分析，开发设计，应用和推广，直到产生效益，是一个完整的过程；创新不是凭空的想象，创新是建立在现有资源的基础上，通过整合、重组、颠覆等创造出新的价值，因此创新需要有力的支撑；企业发展离不开创新，创新不是一个阶段的工作，将贯穿企业可持续发展进程。

三是创新分层级。结合交易所历史和现状，将交易所的创新分为两个层面，第一个层面是改良，在原有机制、流程、模式、产品等进行局部改进，产生优于原来的效果。例如，将线下的纸质资料流转转为线上资料流转，使用更先进、更高效、更方便的办公设备，建立一个网上共享的文件柜，减少一个审核环节，在交易完成后给客户保送一份总结材料及挂牌资料，对前台报名的客户采用电子签字等等，前台多一个微笑，业务多一点了解，后台多一点周到，每一员工在岗位职责中做得更好一点点，日积月累，交易所就会有改头换面的变化。

第二层面是变革，在整合原有资源的基础上，形成全新的机制、流程、模式、产品、客户等，获得全新的收益。例如，三项制度改革、扁平化的组织架构、线上审核、综合评审、采购业务、收购业务、混改业务、交易资金贷款服务等等。每一项变更都需要系统性的研究、设计、应用、推广，每一项成功的变更都会带给交易所较大的直接或间接的收益。

四是创新贯穿全部门、全流程、全业务。创新是交易所每一个员工的义务，是每一个岗位的职责要求。工作的意义在于通过自己的努力达到推进任务的完成。工作不是简单的按部就班地做事，而是带着目的做事，结果是实现工作目的。员工的基本职责就是做好本职工作，“做”就是完成工作内容，“好”就是想办法更快、更有效的达成工作目的，“好”就是创新。

变革类的创新，需要资源整合的能力和专业技能，公司领导和专业团队承担更多的工作。公司领导以全面的格局、更高的眼界、更具前瞻性提出指导意见和原则，专业团队站在现有状况以外，不受局限的开放性思维，大胆思维，专业运作，提出完全不同甚至颠覆性的思路和想法，进行全面研究分析后，形成可应用的产品或机制，有方法有步骤的推行、推广。在创新过程中，不同的岗位承担不同的角色，公司领导是创新机制创建者、创新想法决策者、创新氛围的营造者、创新人才的保护者。专业团队是创新机制的适用者，创新想法的提出者，创新方案的研究者，创新的设计者。职能部门是创新团队的组建者、服务者、协调者，是创新人才的发现和培育者，创新机制的执行者；业务部门是创新产品推广者、操作者。

二、  创新的动力

一是政策变化引导我们创新。十八大“市场在资源配置中起决定性作用”，政府原来行政化配置资源方式，逐渐转为市场化配置资源，交易所“三公”原则让交易所有了天然优势，如何才能成为政府放心的市场配置资源的场所；中央明确产权市场与证券市场同属于资本市场，但目前粗放的产权市场与证券市场存在较大差距；在全国统一的公共资源交易平台建设中，以企业国有产权交易为主要业务的西南联交所如何纳入公共资源交易平台；省委省政府关于加快要素市场建设，让我们看到了前景，同时也看到了差距，要在较短的时间内，打好基础、奋起直追，跻身于资本市场，创新发展是我们不多的选择。

二是市场的变化要求我们创新。32号令产权交易机构的选择更加市场化，原来约定俗成的区域性保护逐渐被打破，省国资委对西南联交所的偏爱岌岌可危；北京、上海、重庆等交易所对川藏地区早已虎视眈眈，在川业务的竞争态势越来越凸显；各级公共资源交易中心继续分割着现有的业务和资源；淘宝、京东等电商巨头大举侵蚀涉诉资产、罚没资产处置业务，西南联交所还没有强力的措施与之抗衡。

三是技术的更新逼着我们创新。信息技术和互联网技术改变着我们的生活，双11就是典型的例子，互联网创造了并实现了我们购物需求。在信息技术、互联网技术、大数据应用、云技术等发展迅猛的今天，我们的工作还滞留在相对落后的时期，仍以手工、纸质、面对面的沟通、现场的交流等为主，真的很汗颜，不能不改变。

三、  创新内容

一是制度创新。制度创新包括三项内容，第一是建立创新的制度，包括对创新的培育、指导、激励、过程管理、保护等制度，例如创新暂行办法，指导意见等；第二是梳理现有的制度，将创新的内容融入到现有的制度中，为创新创造条件，例如对创新的风险管理，审批流程的优化，结算流程的简化等；第三是对重新制定相关制度，从将创新的机制以制度加以固化。例如三项制度改革、信息化办公办法等。

二是技术创新。善于学习和吸收新的技术，在确保安全的情况下，使用最新信息和互联网技术不断完善平台的功能、收集大数据、满足客户的需求、开发新的产品、设计新的交易方式等。在管理方面，持续关注办公软、硬件产品，尽量使用更先进的软件和设备（包括云设备等），提高管理的质量和工作效率。

三是产品创新。交易产品的创新可以从交易主体（交易双方）、交易标的、交易方式、交易程序等方面创新。

1.交易主体除了所有权人，能否是扩大有处置权人、专项受托人等，例如资产托管公司、城镇农村集体所有制、合伙人等，是否可以将境内扩大境外、港澳台、海外并购、一带一路周边国家等。

2.交易标的（交易品种）是省委省政府确定的，从事各种类型的产权交易，空间极大。除了传统的产股权、动产、不动产外，是否可以考虑其他的方面的交易；除了所有权外，使用权、收益权、处置权是否可以单独交易；对产权理论进行深度研究后，可以延伸出更多的产品。

3.非标准化资产交易方式与商品交易类似，但非标准化的权益交易，具有更多资本的属性，交易方式更加灵活。因此我们的交易方式既要有商品交易方式，又要有资本交易方式，还要符合37、38号文件要求。非标准权益交易方式已经是交易架构的主要内容之一，这就要求我们必须对交易架构、交易理论有深入的理解，交易方式必须参与到交易方案的制定。

4.交易程序的创新。在不踩政策红线的基础对程序、流程进行优化、简化，应用科技手段改进我们的作业方式。

四是组织创新。任何一个组织机构都不会是一成不变的，随着外部环境、整体目标、内部管理的变化而调整。目前，我们进入转型发展的实施阶段，应该按照战略目标，创新设计部门、功能、岗位、职责以及权限和流程等。

西南联交所由区域性中介服务机构向全国性交易综合服务平台转型，既然是平台，我们更应该有开放、合作的心胸，真正实现共创、共享、共赢，因此我将与外部机构合作及关系了纳入了组织创新。在考虑外部机构合作时，我们同样应该按照战略目标，创新合作方式、利益分享、产品开发、技术手段等。

五是管理创新。管理创新是以创新的模式、方法、手段确定目标、制定计划、信息传递、评估评价、培养人才等。在实际工作中可以创新对分子公司及事业部的管控模式、创新风险控制的手段、创新信息流转方式、创新监督执行手段等。

四、  创新的支撑

一是人力资源支撑。科学的激励机制是创新动力，客观的绩效考核是创新保障，人才队伍是创新的基础。

二是战略支撑。统一的战略思想为创新指明了方向，为内外部资源整合创造了条件，为创新成果制定了验收标准。

三是理论支撑。理论基础是创新的生命力。创新的重要环节之一就是研究，是扎根理论研究分析的基础上，对方式、流程、手段等进行改良、变革。没有理论研究的创新只是雾里看花、空中楼阁，没有生命力。

五、  创新的措施

一是加强对创新工作的领导。公司领导强调创新的重要性，分管领导带头落实创新工作；公司领导成立创新推进小组，审定创新政策、制度，确定创新责任人，解决创新的问题，决定变革型创新的重大事项，对创新实施动态管理；各分管领导提出分管板块的改良性创新目标，组织实施。

二是搭建一支创新人才队伍。结合西南联交所的实际情况，在老员工中发现培养和外部引入创新人才同样重要，内部通过建立学习型组织、选拔创新人才、营造创新的氛围，树立创新意识、培养创新能力。明确外部人员引入人员素质模型，开展多种方式的测评，尽可能客观全面地了解真实情况；明确引入人员的退出标准；建立多渠道引入方式。

三是建立鼓励支持创新的专项政策制度。制定公司对创新定位、定义、目标确定、计划实施、过程管理、团队组建、激励、考核、应用推广、协调等基本原则及内容。根据基本原则和内容，对公司新设的业务中心，采取一中心一办法方式的进行细化管理。

四是将创新纳入考核。将改良型创新目标纳入考核指标，将变革型的创新目标纳入中重点工作，专项推进、专项考核。

五是创新组织机构。为了加快实现转型发展，内部可以采用扁平化的组织架构，设立事业部搭建新平台、综合业务部开展全业务（新平台业务除外）、战发部统筹新产品研发、市场部实施对外合作、交易部组织交易和结算，综合部负责全面服务等。外部厘清分支机构、产权服务会员、入驻第四产权的机构、合作机构、战略伙伴、平台合作者等关系，按有利于交易所长期发展、有利于长期合作的原则确定具体的合作方式。

六是加快三项制度改革。将鼓励创新纳入三项制度改革，尽快落地实施。

七是建立容错制度。明确错误的边界及交易所风险承受能力，在一定程度内允许试错容错纠错，鼓励尝试。

八是实施动态管理。根据交易所发展的进程、对外部形势的研判、内部业务发展情况等对创新机制和创新内容等进行适时调整、修订、补充。该工作属于常态化工作。