四川华鲲振宇智能科技有限责任公司增资扩股- -第四产权

标的名称	四川华鲲振宇智能科技有限责任公司增资扩股	拟募集金额	20 元/股
拟新增注册资本	不超过2000万元	是否允许联合体投资	否
增资新股东股权占比	不超过11.76%	增资新股东占有股份数	——
项目咨询联系人	王女士	项目咨询联系电话	028-85335688
项目报名联系人	史女士	项目报名联系电话	028-86123311
受托机构	——

增资企业名称	四川华鲲振宇智能科技有限责任公司
所属行业	软件和信息技术服务业
所属地区	四川成都市武侯区
企业统一社会信用代码	91510100MA67G71FX6
注册资本	15,000万人民币
股本总额	——
法定代表人/负责人	魏靖
经营规模	大型
企业类型	有限责任公司
经济类型	国有控股企业
职工人数	业务无法提供
经营范围	一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；数字视频监控系统制造；数字视频监控系统销售；云计算设备制造；云计算设备销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路制造；集成电路销售；人工智能行业应用系统集成服务；智能控制系统集成；集成电路芯片设计及服务；云计算装备技术服务；信息系统集成服务；计算机系统服务；信息系统运行维护服务；数据处理和存储支持服务；人工智能应用软件开发；软件开发；软件销售；货物进出口；技术进出口；集成电路设计；物业管理；机械设备销售；建筑工程机械与设备租赁；计算机及通讯设备租赁；电子元器件批发；电子元器件零售；电子产品销售；家用电器销售；家用电器研发；家用电器制造；通讯设备销售；半导体照明器件销售；电子专用材料研发；供应链管理服务；企业管理；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建筑智能化系统设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
增资企业简介	华鲲振宇成立于2020年6月18日，注册资本1.5亿元，2020年成立以来，以“鲲鹏+昇腾”双引擎为核心构建全栈自主计算产品体系，为千行万业数字化转型提供自主创新、安全可靠的超强算力支撑，覆盖运营商、金融、政企等行业，深度参与各地人工智能计算中心项目，现已成为国产算力领域标杆企业、华为计算唯一战略级合作伙伴，四川省百强企业和人工智能、智能终端、国产服务器链主企业，2024年跻身中国人工智能百强企业行列。

重大事项及其他披露内容
一、本次评估报告：不公开也不备查二、其他事项: （一）增资方式及定价原则 1、增资方式：本次增资公开挂牌征集意向投资方，并采取竞争性谈判方式遴选投资方。 2、定价原则：本次增资实行同股同价，所有意向投资方均按同股同价原则增资，如意向投资方报价不一致，各方通过竞争性谈判方式确定最终的增资价格以及各投资方的增资份额。 3、增资方式：投资方以现金方式实缴出资。（二）资金用途募集资金将全部用于补充公司经营业务发展所需的流动资金、偿还银行贷款等，提高抗风险能力，降低经营风险。募集资金超过新增注册资本以外的募集金额则进入资本公积。（三）增资规模及增资后公司股权结构本次华鲲振宇拟新增注册资本不超过2000万元，即本次增资比例不超过11.76%，引入不超过3名投资方。其中，引进的投资方中单一大股东持股比例原则上不超过7%。增资后的股权结构、各股东持股比例及各方实际出资额按照《成交告知函》确定。（四）挂牌价格的确定本次增资扩股挂牌价格为每1元注册资本金20元。（五）增资后的公司治理结构公司的治理结构不因本次增资扩股发生改变，仍然按照原章程约定的内容执行，意向投资方可以在公告约定的尽调环节查阅公司章程。如在本次增资期间公司章程变更，以届时股东会决议通过的最新公司章程为准。（六）增资款支付方式本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。意向投资方经确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向西南联交所支付的服务费用；若有余额，在签署《增资扩股协议》后转为部分增资价款。其余增资价款在《增资扩股协议》签订之日起5个工作日内由投资方以货币形式一次性支付至西南联交所指定账户。其他意向投资方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。（七）公告期满，西南联交所向华鲲振宇出具《意向投资方资格确认函》，由华鲲振宇确认意向投资方报名资格。西南联交所在收到反馈的《意向投资方资格确认函》后，向各合格意向投资方以邮件形式发送《遴选方案》并同步在官网发出竞争性谈判通知公告，各合格意向投资方根据《遴选方案》要求的时间、地点参与竞争性谈判。（八）遴选方式公告期满，不论征集到几家符合条件的意向投资方，均需进行竞争性谈判并报华鲲振宇股东会决议后确定为最终投资方。（九）其他披露事项 1、评估基准日后，华鲲振宇于2024年8月实施了未分配利润转增注册资本相关事项，转增完成后，华鲲振宇的注册资本由评估基准日时的1亿元变更为1.5亿元。根据评估师出具的说明函，考虑到此次华鲲振宇虽然增加了注册资本，但系由未分配利润转增的方式实现，华鲲振宇的净利润在注册资本增加前后并未发生变化。因此本次华鲲振宇注册资本增加并不会导致华鲲振宇的评估值发生变化，本次评估报告的评估值在本评估报告出具日仍然继续有效，可以作为华鲲振宇未来增资的定价参考。 2、过渡期间损益评估基准日至股权变更日（以工商登记为准）期间的经营性损益，由增资后的新老股东按各自持股比例享有或承担。 3、债权债务处理方案华鲲振宇本次增资前的债权债务，由华鲲振宇继续享有和承担。 4、本次增资扩股不涉及职工安置，增资扩股完成后，原与员工签订的劳动合同继续履行。 5、公告期间，意向投资方需前往增资企业进行尽职调查，充分了解公司情况，尽职调查范围由增资企业决定（包括但不限于股权投资情况/资产状况/抵押情况/评估基准日期后事项/公司章程等），尽职调查前需向华鲲振宇发送《尽职调查申请函》并携带以下资料：（1）营业执照复印件加盖公章；（2）2024年度审计报告或最新一期财务报表并加盖公章；（3）国家企业信用信息公示查询记录或信用中国查询记录，以及中国人民银行征信查询中心征信查询记录，均加盖公章。如意向投资方成立时间不足5年，则提供成立至今的查询记录。 6、意向投资方在西南联交所报名则视为认同并承担上述可能存在风险，确定为最终投资方后不得提出任何异议，不得以华鲲振宇可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由提出补偿和向交易所进行追责。 7、本次增资扩股中任何一方聘请专业机构所产生的费用由该方自行承担，涉及的税、费，由公司和投资方按照国家有关规定各自缴纳；增资扩股中涉及的交易服务费由公司和投资方各自承担。 8、投资方应在项目成交（以交易所发出的《成交告知函》为准）之日起3个工作日内与公司签订《增资扩股协议》。 9、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算，西南联交所在收到签署的增资扩股协议、投资方应支付的增资款及双方应交纳的服务费后3个工作日内出具交易凭证。公司、投资方及原股东应当共同配合在获得西南联交所出具的交易凭证后30个工作日内，办理增资企业的相关权证登记手续。 10、本次增资公司现有股东均放弃在同等条件下优先按照实缴的出资比例认购公司本次增加的注册资本。 11、西南联合产权交易所在确认已收到生效后的《增资扩股协议》、增资企业、投资方应付的交易服务费用以及应结算的增资价款后5个工作日内，将增资价款划转至增资企业指定账户。 12、审计报告、增资协议可于尽职调查时查阅。联系人：王老师电话：18408210528 邮箱：wangyunchao@schkzy.cn

一、资格条件
（一）中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织；
（二）意向投资方注册资本为5亿元以上（包括本数）；
（三）意向投资方经审计的2024年财务报表或最近一期财务报表企业总资产高于1亿元（含）且净资产高于1亿元（含）（以2024年度审计报告或最新一期财务报表口径数据为准）；
（四）意向投资方近5年以来（2020年-至今）无违法违规行为；
（五）意向投资方/意向投资方控股股东/意向投资方执行事务合伙人或上述企业的投资企业具有至少1个（含本数）与公司同行业或AI相关行业经验（意向投资方/意向投资方控股股东/意向投资方执行事务合伙人或上述企业的投资企业中有至少一家企业的经营业务属于以下行业：国民经济行业分类（GB/T 4754—2017）规定的，通信设备制造（392）、集成电路制造（3973）、计算机、软件及辅助设备批发（5176）、计算机、软件及辅助设备零售（5273）软件开发（651）、集成电路设计（652）、信息系统集成和物联网技术服务（653）、信息处理和存储支持服务（655）以及数字内容服务（657））。
注：控股股东是指其出资额直接或间接占意向投资方资本总额50%以上（不含50%）或其持有的股权占意向投资方股本总额50%以上（不含50%）的股东。意向投资方提供上述事项的证明文件并加盖公章。
执行事务合伙人指意向投资方经工商备案的执行事务合伙人。
投资确认/证明文件包括不限于投资协议、公司章程或其他可证明相关投资的有效法律文件并加盖公司公章。
（六）意向投资方应符合国家有关法律法规规定的其他条件；
（七）本次增资不接受联合体报名。
二、意向投资方报名时应提交的材料
（一）营业执照复印件并加盖公章。
（二）2024年度审计报告或最新一期财务报表并加盖公章。
（三）国家企业信用信息公示查询记录或信用中国查询记录，以及中国人民银行征信查询中心征信查询记录，均加盖公章。如意向投资方成立时间不足5年，则提供成立至今的查询记录。
（四）提供意向投资方/意向投资方控股股东/意向投资方执行事务合伙人或上述企业的投资企业最新的营业执照以及投资确认/证明文件并加盖公章，上述提交的营业执照应在公司正式披露日（不含）前取得。
（五）意向报价函并加盖公章。意向报价函包括拟投资比例、拟投资单价和拟出资额（注：拟报价与正式报价偏离不超过20%，否则视为无效报价）。

交易须知
总则第一条西南联合产权交易所（以下简称“本所”）依据挂牌申请人委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。本所披露的项目相关信息均为参考性意见，不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺，本所对此类承诺概不承担任何法律责任。第二条意向方（报名人）参与交易的，应当遵守本所的交易规则，并仔细阅读本须知。第三条意向方报名前应认真阅读项目公告，西南联合产权交易所交易风险提示书等内容，包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。第四条本所官网（www.swuee.com）及第四产权（www.dscq.com）为本所指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。关于项目资料查阅的说明第五条意向方在项目公告期内，需通过本所查阅项目相关资料的，应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。第六条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息，包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。第七条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。关于网上报名的说明第八条意向方参与交易，需通过本所官网及第四产权平台进行注册、提交报名申请。第九条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露，但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证，本所对此不承担瑕疵担保责任。第十条意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十一条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第四产权平台的提示提交报名材料，并交纳足额保证金（以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准）。意向方在交纳保证金时，若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易，所引发的后果由意向方自行负责。第十二条若2个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的，须注意以下事项：（一）符合公告的相关要求。（二）联合体各方应签署书面联合协议【参考性文本】，并在报名时通过报名系统提交。 1.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。 2.联合体以代理人的名义，在交易平台完成注册、报名、竞价。 3.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金，不得由第三方代付。第十三条若享有优先购买权的意向方参与交易的，该意向方应遵循《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》的相关规定。第十四条若意向方提交资料的内容不符合要求，应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，本所将不予受理。第十五条公告期限截止后，已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。第十六条意向投资方提交的报名材料有外文文本的，需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不一致的，以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的，需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不一致的，以提供的汉语文本为准。关于通知事项的说明第十七条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：（一）通过本所或第四产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；（二）按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。网站信息或手机短信一旦发送成功，即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。关于网上竞价的说明第十八条意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《西南联合产权交易所网络竞价操作规则》的相关规定。关于交易成功的说明第十九条意向方交易未成功的，本所将在交易成功次日起5个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。第二十条本须知所称交易成功是指： 1.公告期限届满后，若仅征集到一家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格，即为交易成功； 2.公告期限届满后，采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的，由本所按网络竞价规则确认最终投资方的，即为交易成功； 3.公告期限届满后，采用招投标（比选）、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的，按发出的中标（中选）通知书确认最终投资方的，即为交易成功； 4.公告期限届满后，采用拍卖方式组织交易的，按拍卖结果确认最终投资方的，即为交易成功； 5.公告期限届满后，采用其他方式组织交易的，根据公告披露的方式确定最终投资方的，即为交易成功；第二十一条依据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》（法释〔2023〕13号），产权交易所主持挂牌交易，其公布的公告、交易规则等文件公开确定了合同成立需要具备的条件，当事人请求确认合同自该条件具备时成立的，人民法院应予支持。第二十二条本所按照《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。第二十三条交易成功后，本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。第二十四条本须知的最终解释权归本所。
风险提示
西南联合产权交易所交易风险提示书特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。尊敬的投资者：您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。投资者可能面对的风险包括但不限于：一、经济和市场风险因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。二、信息披露风险西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。三、交易风险投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。 1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》及项目公告等关于保证金处置的内容。 2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》第八章。 3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。 4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。四、其他风险 1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。 2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。 3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。投资有风险，交易须谨慎！

交易须知

总则

第一条西南联合产权交易所（以下简称“本所”）依据挂牌申请人委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。

本所披露的项目相关信息均为参考性意见，不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺，本所对此类承诺概不承担任何法律责任。

第二条意向方（报名人）参与交易的，应当遵守本所的交易规则，并仔细阅读本须知。

第三条意向方报名前应认真阅读项目公告，西南联合产权交易所交易风险提示书等内容，包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。

第四条本所官网（www.swuee.com）及第四产权（www.dscq.com）为本所指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

关于项目资料查阅的说明

第五条意向方在项目公告期内，需通过本所查阅项目相关资料的，应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。

第六条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息，包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。

第七条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。

关于网上报名的说明

第八条意向方参与交易，需通过本所官网及第四产权平台进行注册、提交报名申请。

第九条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露，但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证，本所对此不承担瑕疵担保责任。

第十条意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第四产权平台的提示提交报名材料，并交纳足额保证金（以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准）。意向方在交纳保证金时，若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易，所引发的后果由意向方自行负责。

第十二条若2个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的，须注意以下事项：

（一）符合公告的相关要求。

（二）联合体各方应签署书面联合协议【参考性文本】，并在报名时通过报名系统提交。

1.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。

2.联合体以代理人的名义，在交易平台完成注册、报名、竞价。

3.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金，不得由第三方代付。

第十三条若享有优先购买权的意向方参与交易的，该意向方应遵循《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》的相关规定。

第十四条若意向方提交资料的内容不符合要求，应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，本所将不予受理。

第十五条公告期限截止后，已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。

第十六条意向投资方提交的报名材料有外文文本的，需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不一致的，以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的，需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不一致的，以提供的汉语文本为准。

关于通知事项的说明

第十七条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：

（一）通过本所或第四产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；

（二）按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

网站信息或手机短信一旦发送成功，即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。

关于网上竞价的说明

第十八条意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《西南联合产权交易所网络竞价操作规则》的相关规定。

关于交易成功的说明

第十九条意向方交易未成功的，本所将在交易成功次日起5个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。

第二十条本须知所称交易成功是指：

1.公告期限届满后，若仅征集到一家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格，即为交易成功；

2.公告期限届满后，采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的，由本所按网络竞价规则确认最终投资方的，即为交易成功；

3.公告期限届满后，采用招投标（比选）、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的，按发出的中标（中选）通知书确认最终投资方的，即为交易成功；

4.公告期限届满后，采用拍卖方式组织交易的，按拍卖结果确认最终投资方的，即为交易成功；

5.公告期限届满后，采用其他方式组织交易的，根据公告披露的方式确定最终投资方的，即为交易成功；

第二十一条依据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》（法释〔2023〕13号），产权交易所主持挂牌交易，其公布的公告、交易规则等文件公开确定了合同成立需要具备的条件，当事人请求确认合同自该条件具备时成立的，人民法院应予支持。

第二十二条本所按照《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。

第二十三条交易成功后，本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第二十四条本须知的最终解释权归本所。

风险提示

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！

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四川华鲲振宇智能科技有限责任公司增资扩股

标的名称	四川华鲲振宇智能科技有限责任公司增资扩股
项目编码	G62024SC1000028	拟募集金额(挂牌价格)	20 元/股
价格说明	本次增资扩股挂牌价格为每1元注册资本金20元。
挂牌公告期	自公告之日起20个工作日	挂牌起始日期	2025-06-26
拟新增注册资本	不超过2000万元	挂牌截止日期	2025-07-23
增资新股东股权占比	不超过11.76%	增资新股东占有股份数	——
是否允许联合体投资	否

增资企业简况

增资企业基本情况

增资企业名称

四川华鲲振宇智能科技有限责任公司

所属行业

软件和信息技术服务业

所属地区

四川成都市武侯区

增资企业统一社会信用代码

91510100MA67G71FX6

注册资本

15,000万人民币

股本总额

——

法定代表人/负责人

魏靖

经营规模

大型

企业类型

有限责任公司

企业性质（经济类型）

国有控股企业

职工人数

业务无法提供

经营范围

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；计算机软硬件及外围设备制造；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；数字视频监控系统制造；数字视频监控系统销售；云计算设备制造；云计算设备销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；集成电路制造；集成电路销售；人工智能行业应用系统集成服务；智能控制系统集成；集成电路芯片设计及服务；云计算装备技术服务；信息系统集成服务；计算机系统服务；信息系统运行维护服务；数据处理和存储支持服务；人工智能应用软件开发；软件开发；软件销售；货物进出口；技术进出口；集成电路设计；物业管理；机械设备销售；建筑工程机械与设备租赁；计算机及通讯设备租赁；电子元器件批发；电子元器件零售；电子产品销售；家用电器销售；家用电器研发；家用电器制造；通讯设备销售；半导体照明器件销售；电子专用材料研发；供应链管理服务；企业管理；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建筑智能化系统设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

增资企业简介

华鲲振宇成立于2020年6月18日，注册资本1.5亿元，2020年成立以来，以“鲲鹏+昇腾”双引擎为核心构建全栈自主计算产品体系，为千行万业数字化转型提供自主创新、安全可靠的超强算力支撑，覆盖运营商、金融、政企等行业，深度参与各地人工智能计算中心项目，现已成为国产算力领域标杆企业、华为计算唯一战略级合作伙伴，四川省百强企业和人工智能、智能终端、国产服务器链主企业，2024年跻身中国人工智能百强企业行列。

增资前企业股东及持股比例

序号	前十位股东名称	持股比例
1	成都高投电子信息产业集团有限公司	55 %
2	共青城华鲲振宇投资合伙企业（有限合伙）	25 %
3	海南云辰合业科技合伙企业（有限合伙）	15 %
4	四川长虹电子控股集团有限公司	3 %
5	四川申万宏源长虹股权投资基金合伙企业（有限合伙）	2 %

主要财务指标

（万元）

以下数据出自:年度审计报告

2024 年

营业收入(万元)

利润总额(万元)

净利润(万元)

1,263,912.244167

19,701.079958

15,325.472937

资产总额(万元)

负债总额(万元)

净资产(所有者权益)(万元)

1,410,118.130829

1,364,544.458395

45,573.672434

审计机构

大华会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所

备注

——

2023 年

营业收入(万元)

利润总额(万元)

净利润(万元)

800,026.421543

1,032.399955

1,416.105654

资产总额(万元)

负债总额(万元)

净资产(所有者权益)(万元)

1,042,303.753019

1,011,169.893892

31,133.859127

审计机构

大华会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所

备注

——

2022 年

营业收入(万元)

利润总额(万元)

净利润(万元)

342,425.815912

4,565.315784

4,364.431218

资产总额(万元)

负债总额(万元)

净资产(所有者权益)(万元)

377,605.556467

361,939.10571

15,666.450757

审计机构

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

备注

——

以下数据出自最近一期企业财务报表（单位:万元）

报表日期

营业收入(万元)

利润总额(万元)

净利润(万元)

——

业务无法提供

报表类型

资产总额(万元)

负债总额(万元)

净资产(所有者权益)(万元)

——

业务无法提供

备注

——

重要信息披露

重大事项及其他披露内容

一、本次评估报告：
不公开也不备查
二、其他事项:
（一）增资方式及定价原则
1、增资方式：本次增资公开挂牌征集意向投资方，并采取竞争性谈判方式遴选投资方。
2、定价原则：本次增资实行同股同价，所有意向投资方均按同股同价原则增资，如意向投资方报价不一致，各方通过竞争性谈判方式确定最终的增资价格以及各投资方的增资份额。
3、增资方式：投资方以现金方式实缴出资。
（二）资金用途
募集资金将全部用于补充公司经营业务发展所需的流动资金、偿还银行贷款等，提高抗风险能力，降低经营风险。募集资金超过新增注册资本以外的募集金额则进入资本公积。
（三）增资规模及增资后公司股权结构
本次华鲲振宇拟新增注册资本不超过2000万元，即本次增资比例不超过11.76%，引入不超过3名投资方。其中，引进的投资方中单一大股东持股比例原则上不超过7%。增资后的股权结构、各股东持股比例及各方实际出资额按照《成交告知函》确定。
（四）挂牌价格的确定
本次增资扩股挂牌价格为每1元注册资本金20元。
（五）增资后的公司治理结构
公司的治理结构不因本次增资扩股发生改变，仍然按照原章程约定的内容执行，意向投资方可以在公告约定的尽调环节查阅公司章程。如在本次增资期间公司章程变更，以届时股东会决议通过的最新公司章程为准。
（六）增资款支付方式
本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算。意向投资方经确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向西南联交所支付的服务费用；若有余额，在签署《增资扩股协议》后转为部分增资价款。其余增资价款在《增资扩股协议》签订之日起5个工作日内由投资方以货币形式一次性支付至西南联交所指定账户。其他意向投资方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。
（七）公告期满，西南联交所向华鲲振宇出具《意向投资方资格确认函》，由华鲲振宇确认意向投资方报名资格。西南联交所在收到反馈的《意向投资方资格确认函》后，向各合格意向投资方以邮件形式发送《遴选方案》并同步在官网发出竞争性谈判通知公告，各合格意向投资方根据《遴选方案》要求的时间、地点参与竞争性谈判。
（八）遴选方式
公告期满，不论征集到几家符合条件的意向投资方，均需进行竞争性谈判并报华鲲振宇股东会决议后确定为最终投资方。
（九）其他披露事项
1、评估基准日后，华鲲振宇于2024年8月实施了未分配利润转增注册资本相关事项，转增完成后，华鲲振宇的注册资本由评估基准日时的1亿元变更为1.5亿元。根据评估师出具的说明函，考虑到此次华鲲振宇虽然增加了注册资本，但系由未分配利润转增的方式实现，华鲲振宇的净利润在注册资本增加前后并未发生变化。因此本次华鲲振宇注册资本增加并不会导致华鲲振宇的评估值发生变化，本次评估报告的评估值在本评估报告出具日仍然继续有效，可以作为华鲲振宇未来增资的定价参考。
2、过渡期间损益
评估基准日至股权变更日（以工商登记为准）期间的经营性损益，由增资后的新老股东按各自持股比例享有或承担。
3、债权债务处理方案
华鲲振宇本次增资前的债权债务，由华鲲振宇继续享有和承担。
4、本次增资扩股不涉及职工安置，增资扩股完成后，原与员工签订的劳动合同继续履行。
5、公告期间，意向投资方需前往增资企业进行尽职调查，充分了解公司情况，尽职调查范围由增资企业决定（包括但不限于股权投资情况/资产状况/抵押情况/评估基准日期后事项/公司章程等），尽职调查前需向华鲲振宇发送《尽职调查申请函》并携带以下资料：
（1）营业执照复印件加盖公章；
（2）2024年度审计报告或最新一期财务报表并加盖公章；
（3）国家企业信用信息公示查询记录或信用中国查询记录，以及中国人民银行征信查询中心征信查询记录，均加盖公章。如意向投资方成立时间不足5年，则提供成立至今的查询记录。
6、意向投资方在西南联交所报名则视为认同并承担上述可能存在风险，确定为最终投资方后不得提出任何异议，不得以华鲲振宇可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由提出补偿和向交易所进行追责。
7、本次增资扩股中任何一方聘请专业机构所产生的费用由该方自行承担，涉及的税、费，由公司和投资方按照国家有关规定各自缴纳；增资扩股中涉及的交易服务费由公司和投资方各自承担。
8、投资方应在项目成交（以交易所发出的《成交告知函》为准）之日起3个工作日内与公司签订《增资扩股协议》。
9、本次交易通过西南联合产权交易所专用账户结算，西南联交所在收到签署的增资扩股协议、投资方应支付的增资款及双方应交纳的服务费后3个工作日内出具交易凭证。公司、投资方及原股东应当共同配合在获得西南联交所出具的交易凭证后30个工作日内，办理增资企业的相关权证登记手续。
10、本次增资公司现有股东均放弃在同等条件下优先按照实缴的出资比例认购公司本次增加的注册资本。
11、西南联合产权交易所在确认已收到生效后的《增资扩股协议》、增资企业、投资方应付的交易服务费用以及应结算的增资价款后5个工作日内，将增资价款划转至增资企业指定账户。
12、审计报告、增资协议可于尽职调查时查阅。联系人：王老师电话：18408210528 邮箱：wangyunchao@schkzy.cn

原股东是否参与增资

不参与

管理层是否参与增资

不参与

员工是否参与增资

不参与

增资后企业股权结构

增资完成后，华鲲振宇原股东合计持股比例为不低于88.24%，公开增资引入的新股东合计持股比例不超过11.76%。

交易条件与投资方资格条件

交易条件

拟募集金额

20 元/股

价款支付方式

一次性

增资达成或终结的条件

（一）增资达成条件
公告期满，不论征集到几家符合条件的意向投资方，均需通过竞争性谈判并报公司股东会决议后确定为最终投资方，本次增资即达成有效。
（二）增资终止条件
1.公告期满，若未征集到任何一家符合条件的意向投资方；
2.通过竞争性谈判的全部投资方均未通过公司股东会决议确定为最终投资方；
3.因不可抗力导致活动无法正常进行的；
4.国家法律、行政法规规定的其他条件。

投资方资格条件

一、资格条件
（一）中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的企业法人或非法人组织；
（二）意向投资方注册资本为5亿元以上（包括本数）；
（三）意向投资方经审计的2024年财务报表或最近一期财务报表企业总资产高于1亿元（含）且净资产高于1亿元（含）（以2024年度审计报告或最新一期财务报表口径数据为准）；
（四）意向投资方近5年以来（2020年-至今）无违法违规行为；
（五）意向投资方/意向投资方控股股东/意向投资方执行事务合伙人或上述企业的投资企业具有至少1个（含本数）与公司同行业或AI相关行业经验（意向投资方/意向投资方控股股东/意向投资方执行事务合伙人或上述企业的投资企业中有至少一家企业的经营业务属于以下行业：国民经济行业分类（GB/T 4754—2017）规定的，通信设备制造（392）、集成电路制造（3973）、计算机、软件及辅助设备批发（5176）、计算机、软件及辅助设备零售（5273）软件开发（651）、集成电路设计（652）、信息系统集成和物联网技术服务（653）、信息处理和存储支持服务（655）以及数字内容服务（657））。
注：控股股东是指其出资额直接或间接占意向投资方资本总额50%以上（不含50%）或其持有的股权占意向投资方股本总额50%以上（不含50%）的股东。意向投资方提供上述事项的证明文件并加盖公章。
执行事务合伙人指意向投资方经工商备案的执行事务合伙人。
投资确认/证明文件包括不限于投资协议、公司章程或其他可证明相关投资的有效法律文件并加盖公司公章。
（六）意向投资方应符合国家有关法律法规规定的其他条件；
（七）本次增资不接受联合体报名。
二、意向投资方报名时应提交的材料
（一）营业执照复印件并加盖公章。
（二）2024年度审计报告或最新一期财务报表并加盖公章。
（三）国家企业信用信息公示查询记录或信用中国查询记录，以及中国人民银行征信查询中心征信查询记录，均加盖公章。如意向投资方成立时间不足5年，则提供成立至今的查询记录。
（四）提供意向投资方/意向投资方控股股东/意向投资方执行事务合伙人或上述企业的投资企业最新的营业执照以及投资确认/证明文件并加盖公章，上述提交的营业执照应在公司正式披露日（不含）前取得。
（五）意向报价函并加盖公章。意向报价函包括拟投资比例、拟投资单价和拟出资额（注：拟报价与正式报价偏离不超过20%，否则视为无效报价）。

报名提交材料

根据公告要求，在公告期内提供相应报名材料

保证金条款

交纳金额

详见保证金说明

保证金说明

意向投资方在报名时需向西南联交所交纳交易保证金，保证金为意向投资方意向报价函中拟出资额的30%。

交纳截止时间

2025-07-23 17:00:00

交纳注意事项

交纳资金以到达指定账户为准，交纳方式：转账支票、电汇、网银等。

保证金处置方式

一、确认投资方后保证金处置
意向投资方经确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向本所支付的服务费用；若有余额，在签署增资扩股协议后转为交易价款。其他意向投资方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。
二、交易保证金不予退还的情形：
1、意向投资方或投资方提供虚假、失实材料的；
2、意向投资方或投资方通过参与交易获取增资企业或交易相关方的商业机密，侵害增资企业或交易相关方合法权益的；
3、意向投资方或投资方违反法律法规或西南联交所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；
4、意向投资方被确认投资资格后，单方退出交易，拒绝参加后续竞买程序的；
5、意向投资方被确认为投资方后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；
6、意向投资方或投资方违反法律法规或相关规定给增资企业或交易所造成损失的；
7、意向投资方经交易所确认为投资方后，投资方未按约定时限签署增资扩股协议；
8、增资扩股协议签订后，投资方未按约定支付增资价款；
9、意向投资方或投资方违反其在参与交易过程中做出的承诺的；
10、交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向投资方自身原因而无法获得政府相关部门批准的；
11、其他依据交易所交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。
三、经增资企业书面告知本所意向投资方或投资方有上述行为之一的，本所在交易保证金中扣除投资方和增资企业应支付的服务费用后保证金余额按如下方式划转：
若有余额，将余额划转至增资企业的指定账户。
四、保证金的处置，不影响守约方有权依据相关法律法规追究违约方责任。

披露附件

名称	操作
尽调申请函	请登录后下载或预览相关附件
意向报价函	请登录后下载或预览相关附件

监管情况

增资行为决策及批准情况	国资监管类型	非中央企业
	国资监管机构	市级国资委监管
	国家出资企业或主管部门名称	成都高新投资集团有限公司
	国家出资企业统一社会信用代码	91510100633110883L
	批准单位名称	成都高新投资集团有限公司
	批准机构类别	集团（控股）公司
	批准文件类型	董事会决议
	批准文件名称或决策名称	成都高新投资集团有限公司第三届董事会第46次会议决议
	批准日期	2025-06-12
	批准文号	/

挂牌信息

挂牌公告期

自公告之日起20个工作日

无合格意向投资方

信息发布终结

有合格意向投资方,征集到1家合格意向投资方

其他方式(竞争性谈判)

有合格意向投资方,征集到2家合格意向投资方以上

竞争性谈判

其他披露信息

募集资金用途

本次华鲲振宇拟引入产业战略投资人，为华鲲振宇未来运营商、金融、证券和公司新产品等业务持续快速的发展提供助力，为客户、股东和所有投资方创造更大的经济价值和社会效益。
募集资金将全部用于补充公司经营业务发展所需的流动资金、偿还银行贷款等，提高抗风险能力，降低经营风险。募集资金超过新增注册资本以外的募集金额则进入资本公积。
四川华鲲振宇智能科技有限责任公司：（本公告中简称“公司”、“华鲲振宇”、“增资企业”）

遴选方案

/

增资方案

/

增资条件

/

与增资相关其他条件

——

交易须知

总则

第一条西南联合产权交易所（以下简称“本所”）依据挂牌申请人委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。

本所披露的项目相关信息均为参考性意见，不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺，本所对此类承诺概不承担任何法律责任。

第二条意向方（报名人）参与交易的，应当遵守本所的交易规则，并仔细阅读本须知。

第三条意向方报名前应认真阅读项目公告，西南联合产权交易所交易风险提示书等内容，包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。

第四条本所官网（www.swuee.com）及第四产权（www.dscq.com）为本所指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

关于项目资料查阅的说明

第五条意向方在项目公告期内，需通过本所查阅项目相关资料的，应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。

第六条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息，包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。

第七条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。

关于网上报名的说明

第八条意向方参与交易，需通过本所官网及第四产权平台进行注册、提交报名申请。

第九条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露，但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证，本所对此不承担瑕疵担保责任。

第十条意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第四产权平台的提示提交报名材料，并交纳足额保证金（以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准）。意向方在交纳保证金时，若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易，所引发的后果由意向方自行负责。

第十二条若2个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的，须注意以下事项：

（一）符合公告的相关要求。

（二）联合体各方应签署书面联合协议【参考性文本】，并在报名时通过报名系统提交。

1.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。

2.联合体以代理人的名义，在交易平台完成注册、报名、竞价。

3.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金，不得由第三方代付。

第十三条若享有优先购买权的意向方参与交易的，该意向方应遵循《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》的相关规定。

第十四条若意向方提交资料的内容不符合要求，应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，本所将不予受理。

第十五条公告期限截止后，已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。

第十六条意向投资方提交的报名材料有外文文本的，需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不一致的，以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的，需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不一致的，以提供的汉语文本为准。

关于通知事项的说明

第十七条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：

（一）通过本所或第四产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；

（二）按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

网站信息或手机短信一旦发送成功，即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。

关于网上竞价的说明

第十八条意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《西南联合产权交易所网络竞价操作规则》的相关规定。

关于交易成功的说明

第十九条意向方交易未成功的，本所将在交易成功次日起5个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。

第二十条本须知所称交易成功是指：

1.公告期限届满后，若仅征集到一家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格，即为交易成功；

2.公告期限届满后，采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的，由本所按网络竞价规则确认最终投资方的，即为交易成功；

3.公告期限届满后，采用招投标（比选）、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的，按发出的中标（中选）通知书确认最终投资方的，即为交易成功；

4.公告期限届满后，采用拍卖方式组织交易的，按拍卖结果确认最终投资方的，即为交易成功；

5.公告期限届满后，采用其他方式组织交易的，根据公告披露的方式确定最终投资方的，即为交易成功；

第二十一条依据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》（法释〔2023〕13号），产权交易所主持挂牌交易，其公布的公告、交易规则等文件公开确定了合同成立需要具备的条件，当事人请求确认合同自该条件具备时成立的，人民法院应予支持。

第二十二条本所按照《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。

第二十三条交易成功后，本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第二十四条本须知的最终解释权归本所。

风险提示

西南联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与西南联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过西南联合产权交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《西南联合产权交易所交易资金结算管理办法》及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《西南联合产权交易所交易业务通用规则》第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《西南联合产权交易所优先购买权行权规则》，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！

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